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蒋桂仙:美国大学董事会的运作及特点——以芝加哥大学为例
  

  美国拥有世界上最发达的高等教育,其成功的主要因素之一在于大学内部管理制度较为完善,其中最值得关注的是与现代大学发展相适应的董事会制度。正如卡内基教学促进基金会在《校园的控制:关于高等教育管理的报告》(1982)所指出的那样:“董事会构成了(美国)高等教育管理结构的基石。”
  芝加哥大学是美国著名私立大学、“常春藤”联校,由石油大王洛克菲勒捐资在1890年创办。《芝加哥大学章程》(以下简称《章程》)第三条明确规定,董事会拥有大学的最高决策权。大学校长向董事会负责,并执行董事会决策。芝加哥大学创立之初,即指定尼尔森、布莱克等21人为董事,负责第一年芝加哥大学的管理。芝加哥大学董事会属于独立董事会,体现了美国大学董事会的典型特征,本文以芝加哥大学董事会为例,介绍美国大学董事会的运作特点及作用。

  一、美国大学董事的任命和人员构成

  美国大学董事会的董事,除了地方政府官员等当然董事外,一般均由董事会选举产生,且任期较短。比如《芝加哥大学章程》规定:董事数量不超过50人,在董事会年会上选举新的董事接替已经连任5期(每期一年)的董事。组成董事会5个团体的董事人数大致相等。出于任何原因空缺的董事位置可以由董事会在任何会议上填补。董事超过70岁的,在该年开过年会后将自动停止董事资格。《章程》还规定了名誉董事和荣誉退休保留头衔董事的选拔标准和职责:董事会可以在任何常规会议上选举名誉董事;自2006年12月成为终身董事的到了2007年1月1日就成为荣誉退休董事。
  美国大学董事会成员多数来自非学术性行业,校外人员占大多数,其中工商业董事和律师董事所占比重较高,比如1996年美国芝加哥大学的39名董事中,有工商企业董事23名、公共事务官员2名、学术管理人员1名、律师6名、大学教师1名、基金会董事1名、银行家1名、志愿者2名和其他人员2名。另外,根据对美国10所著名大学的298名董事进行的一项研究,从事非学术职业的董事占了85%。芝加哥大学现有49名董事,校外人员、非学术人员占大多数,大部分为工商企业和律师界人士。

  二、美国大学董事会的组织结构和主要职责

  董事会一般设主席、副主席、秘书和司库各一人,其中,董事会主席的地位非常关键,是校长的顾问。美国很多大学的董事会主席由董事们轮流担任,任期只有一年。多数美国大学董事会设立常设委员会来处理各项具体事务,根据董事会的需要,可以增减常设委员会数量。
  芝加哥大学董事会下设13个常设委员会,分别为:执行委员会、审计委员会、学校规划和设施委员会、社区和公民事务委员会、薪酬委员会、发展和校友关系委员会、财务规划委员会、投资委员会、医学中心执行委员会、学生和校园生活委员会、董事职权委员会和大学合作委员会。委员会成员由董事会在年会上任命,任期到下一届年会终止。在常设委员会已经连任5期(每期一年)的,不得在委员会再接受任职,委员会的空缺由董事会在常规会或者专门会议上选举。
  执行委员会由主席、大学校长和10名指定成员组成,董事会主席就任执行委员会主席。执行委员会行使董事会对大学的一切决策权。执行委员会的主要职责包括:将对董事会指定的一般政策的质疑提交给董事会考虑;向董事会提交下一年度的资金和运营经费预算,等待董事会批准;实施财务规划委员会部署的资金具体安排;评价并持续监管大学的长期发展规划;批准大学校长、教务长和副校长的薪酬变动;批准芝加哥医院大学董事的人选。
  芝加哥大学其他常设委员会的构成和主要职责如下:
  审计委员会:由至少5名指定董事组成,董事会主席是当然成员。主要职责:向董事会推荐下一个财政年度的独立审计人员;批准大学独立审计费用和审计范围,接受和评价芝加哥医院大学的年度审核;就以上结果每年至少向董事会汇报一次。
  校园规划和设施委员会:由至少5名指定董事组成,董事会主席、大学校长和财务规划委员会主席是当然成员。主要职责:评估和批准大学校园总体规划改革;评估和批准任何新建筑以及现有建筑的大型改造建设的位置、规划和建设过程;定期地评估现存校园建筑的管理和保存状况;评估和批准校园景观美化规划。
  社区与公民事务委员会:由至少5名指定董事组成,其中董事会主席、大学校长和大学合作委员会主席为当然成员。主要职责:支持大学参加城市和州改善所有居民生活品质;就附近地区安全、提高公立和私立中小学质量、健康的商业环境、文化和休闲娱乐政策的实施与发展与政府部门进行协商。
  薪酬委员会:由至少5名指定董事组成,董事会主席为当然成员。主要职责:批准大学的薪酬和福利计划;评估并批准各系的薪酬改革;评估和批准大学福利计划改革。
  发展和校友关系委员会:由至少5名指定董事组成,其中董事会主席和大学校长是当然成员。主要职责:评估和批准大学的发展规划,包括主要发展政策和策略;监管当年发展项目的进展;监管实施发展策略和长远发展目标的进展;领导和支持大学的资金筹措活动;监管大学与校友和其他校外投资者的关系。
  财务规划委员会:由至少5名指定董事组成,其中董事会主席、大学校长、大学校园规划和设施委员会主席是当然委员。主要职责:定期评估和批准当前年度的资金和经济工作长期计划;每半年对大学内部和外部债务进行一次评估;对芝加哥医院大学的预算进行评估,并替董事会监管医院大学的经济稳定性。
  投资委员会:成员包括至少5名指定董事,其中董事会主席和大学校长为当然成员。主要职责:确立大学的所有投资政策和策略,并与董事会的相关政策保持一致;监管投资管理、批准各类资产的安置,并对投资行为进行评估。
  医学中心执行委员会:该委员会是按照芝加哥大学和芝加哥大学医学中心之间的从属协议成立的,包括9名成员:董事会主席、大学校长、医学中心的主管、医学中心董事会主席担任该委员会主席和其他5名医学中心董事。履行《芝加哥大学章程细则》赋予的与医学中心相关的所有职责。
  学生和校园生活委员会:成员包括至少5名指定董事,其中董事会主席和大学校长是当然成员。主要职责:支持大学改善学生生活品质和体验;对提高学生生活品质的政策进行评估和推荐;监管为学生提供服务的措施和实践。
  董事职权委员会:成员包括至少5名指定董事,其中董事会主席和大学校长是当然成员。主要职责:向董事会提交董事提名人选,应董事会要求,委员会也可以提名大学校长人选;评估董事的表现;提名董事会主席办公室人选。
  大学合作委员会:成员包括至少5名指定董事,其中董事会主席、大学校长、发展和校友关系委员会主席和社区和公民事务委员会主席是当然成员。主要职责:帮助政府部门对大学的优势、成就、贡献和特点达到更为广泛的了解;帮助制定、实施和发展与大学资助者的交流政策,包括校内和校外、地方和地区、国家和国际层面。

  三、美国大学董事会的运作机制

  董事会是美国大学的法定代表和最高决策机构,是大学政治体制的核心。需要指出的是,美国大学董事会的这种重要权力不是每位董事权力的总和,也不能分解到董事个人身上。董事会只有以集体的形式才能行使其最高权威。没有董事会授权,董事单独做出的决策对高校并没有约束力。《芝加哥大学章程》对此有明确规定,比如,有关董事会“法定人数”的条款,清楚地显现出董事会的集体决策性。《章程》规定:董事会全体成员的三分之一构成代表董事会所有意愿的法定人数,在法定董事人数出席会议的情况下,大多数人的意愿可以代表董事会。但是,如果有以下事项发生:(1)制定和修改《章程》,(2)选举董事和大学官员,(3)董事会指定某些委员会行使管理大学的权力,则必须接受全部在任董事的投票,获得多数董事通过才能决定。年度最终预算也需全部在任董事投票,并获得大多数董事通过。
  美国大学董事会一般每年召开四次常规会议,其中最后一次为董事会年会。董事会的日程通常由董事会主席、秘书和大学校长确定,并提前通知各董事,董事会秘书负责对会议进行记录,会后分发给各位董事和当地政府部门。《芝加哥大学章程》对董事会议专门做出如下规定:(1)常规会议,董事会每年召开常规会议4次,会议日期由董事会决定;(2)年会,每财政年度的最后一次会议就是年会;(3)专门会议,董事会专门会必须在董事会秘书在董事会主席、副主席、至少3名董事或大学校长的要求下召开;(4)法定人数;(5)会议通知,董事会会议通知可以按照董事的地址采取个人通知、信件、传真或电报的方式。常规会议要提前5天通知,专门会议至少提前2天通知,通知要包括时间、地点和会议历时。

  四、美国大学董事会的特点和作用

  美国大学董事会历史悠久,法律地位明确,其运作有完善的规章制度保障。美国大学董事会作为大学的法人代表,充分保障了大学自治权力和能动性。芝加哥大学作为私人斥巨资兴建的大学,从建校的最初构想、培养目标到具体规划和建设,无不凝聚着大学董事会的心血和付出。芝加哥大学发展成高级学术中心,并跻身于美国最著名十大私立大学之一,体制完善、运作高效的董事会功绩不可磨灭。
  就董事的构成比例而言,美国大学董事会充分体现了“外行管理内行”的特点,非学术人员占到董事会成员的大多数,这既与根植于美国高等教育的传统有关,也较好地反映出各行各业在高等教育领域的不同利益,而且有利于大学拓宽资金筹措渠道,更有力地吸纳社会有利资源。
  美国大学董事会与大学校长分工明确,协作良好,富有特色。美国大学实行的是董事会领导下的校长负责制,董事会是大学的最高决策机构,但是并不过问学校的日常行政事务。董事会是政策规划的制定者,大学校长是具体执行人,在董事会的政策范围内,校长可以自由行使其职权。董事会是大学的决策机构,大学校长是执行领导,决策和执行的权责清晰,这种管理体制有助于保证美国高校管理清晰有效,权责明确,各机构各司其职,大大提高了管理效率。
  美国大学董事会成员来源多样化,有效避免了大学内部利益群体对大学的控制,大学更好地反映出社会的需求,为社会各界服务,避免成为仅仅有利于内部人的机构;董事人员多数来自校外,有助于大学对社会需求做出及时有效的反映,同时,董事会也可以利用熟悉大学情况的优势,向社会解释大学所做的工作,起到加强大学与社会沟通的重要媒介作用;董事会还可以在政府和大学有冲突的时候,在两者之间起到“缓冲器”的作用,有利于各方面协调。
  当然,美国大学董事会发展到现在,也是不断发展变化的。近年来,董事会的权力有所削弱,并且教师在董事会中的比例有加大趋势,董事的职责从原来对学校的宏观决策部分向筹集资金倾斜。尽管这样,美国大学董事会仍然是美国大学管理的基本制度。

  五、美国大学董事会给我国的启示

  董事会作为美国大学管理基本制度,对于今天美国成为世界一流大学最多的国家起到了重要作用。而在我国,由于多年来计划经济体制下的行政管理模式尚未从根本上改变,大学的自主管理权难以落实,许多规章制度和管理方式也未能够积极根据时代需求加以改变。再加上近年来大学纷纷扩招、合并,大学的规模急剧扩大,原来管理中的各方面矛盾更加突显,造成了今天大学管理较为混乱的局面,严重影响了高等教育的发展。正是在这样的背景下,我国大学董事会作为顺应高等教育改革深入的一种探索,在一些高校纷纷兴起。笔者认为,在教育全球化的背景下,我国借鉴西方国家高等教育管理的成功经验,建立大学董事会是非常必要的。我国大学董事会的成立和运行,可以加强大学管理权的分工,提高管理效率,使大学更好地顺应社会和经济的发展。但是目前,我国大学董事会建设仍然存在着一些比较严重的问题,为了更好地建设我国大学董事会制度,促进我国高等教育健康快速发展,我们可以从美国大学董事会获得以下几点启示:
  首先,在法律上确立我国大学董事会的地位,并尽快制定《高等教育法》与大学董事会相关的规章制度。美国大学董事会的法人地位、职责权限、成员产生和运作都是法律明确规定的,有法可依,权限清晰明确。大学董事会和校长的关系及职责都明确规定,各司其职,分工明确,保证了大学管理体制的内部协调。我国大学的法人地位目前仍然存有疑问,董事会的立法环节薄弱,从董事会的成立、运作到实际效果都比较随意,结构松散,难以充分发挥积极作用。尽快对大学董事会予以立法,对于充分发挥我国大学董事会的作用,积极促进大学各方面健康发展意义重大。
  其次,我国大学董事会应该借鉴美国大学董事会多样化的特点,遵循市场规律,吸收关心高等教育发展的各方面代表做董事,特别是非学术人士参加,对于我国大学能够倾听各方意见,顺应市场发展,更好地考虑各方面的利益,做到大学与董事会互惠互利,将能够促进我国大学更好地适应市场需求,更好地为社会各阶层服务。
  再次,我国大学董事会应该定位更加明确,完善各项职能,协调董事会与大学校长和各个职能部门的关系,董事会能够切实负担起明确的专门职能,真正在大学建设中发挥出自己的独特作用。
  最后,我国大学董事会应该更好地担负起大学与社会沟通的“桥梁”,利用大学董事来源多样化的特点,给学校的发展提供各方面的建议和信息,同时,利用对大学的了解,向社会解释高校的特点、优势、成绩和工作,促进社会对大学的理解和支持。

(选自《董事会》2007年第8期)